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违规承诺保本、募集基金未备案……两家机构被撤销管理人登记!

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2024-06-25 【 字体:

日前,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)对存在违规行为的两家机构、8名高管做出撤销管理人登记、取消基金从业资格的处罚决定。

每经记者注意到,合肥沃加投资管理有限公司(以下简称合肥沃加)在开展私募投资基金管理业务过程中,存在未按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作等五项违规行为。瑞丰天利(北京)投资有限公司(以下简称瑞丰天利)则是在私募基金产品募集完毕后未及时备案、不配合纪律检查。

合肥沃加涉承诺保本等5项违规

中基协公布的信息显示,合肥沃加成立于2016年,机构类型为私募证券投资基金管理人,员工人数为5人。《纪律处分书》显示,其实际控制人王仁松与“沃加易形三期私募证券投资基金”的两位投资者签署了《基金投资补充协议》,向其承诺保本收益。虽然这一协议由王仁松个人出具,但其作为公司实际控制人,合肥沃加也应当承担相应责任。

此外,合肥沃加没有按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作——“沃加易行三期”在2022年3月跌破合同约定的止损线,但直至2022年10月,合肥沃加才对该产品清算,致使投资者承受较大损失。这一行为违反了《私募基金监管办法》关于私募基金管理人应当按照规定履行职责的规定。

除了上述两条违规行为,合肥沃加还未对“沃加易行三期”充分履行合格投资者认定程序,因档案管理不善,公司内部关于从事资金募集业务的机构遴选制度等内部控制与风险管理制度存在缺失。值得注意的是,合肥沃加部分从事基金业务人员并无基金从业资格,其实际控制人王仁松在2019年8月至2022年7月期间担任交易岗位,但其并未取得基金从业资格。

基于上述五项违规行为。中基协撤销了合肥沃加的管理人登记。对实际控制人王仁松予以公开谴责,时任法定代表人、总经理杨华勇、高峰,时任合规风控负责人刘倩、范彬,应当就其任职期间机构的违规行为承担相应责任,中基协对其进行警告。

瑞丰天利旗下十余只产品未备案

此次受到处罚的还有瑞丰天利。据了解,多名投资者向中基协投诉,瑞丰天利多只私募基金产品募集完毕后并未在协会及时备案,瑞丰天利也自认2015年以来,未申请备案产品共有十余只。

中基协自律检查人员自2022年1月起,即通过电子邮件的方式先后六次向瑞丰天理发送检查通知,另通过电话尝试与瑞丰天利登记的法定代表人李保才、总经理高欣、合规风控负责人张成军等取得联系,但瑞丰天利仅反馈了部分材料,未及时、准确、完整地提供检查所需材料及相关信息。

中基协认为,李保才自2011年6月至今任法定代表人,高欣自2011年6月至今担任总经理,张成军自2013年4月至2022年8月任合规风控负责人,应当对瑞丰天利私募基金产品募集完毕后未及时进行备案、不配合协会自律检查等违规行为承担责任。因此,中基协撤销瑞丰天利管理人登记,取消李保才、高欣基金从业资格,同时对张成军进行公开谴责。

进入2024年,私募基金行业“扶优限劣”态势持续升级。每经记者注意到,最新统计数据显示,2月在中基协资产管理业务综合报送平台办理通过的私募管理人仅有6家,与之形成鲜明对比的是,2月被中基协注销私募基金管理人数量高达420家,出清数量远大于新增数量,劣质机构的加速出清将使私募行业生态更加健康。

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